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金融業的商業道德和法規

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課程目的

保險業監管局於2019年9月發布了新的操守守則,守則要求列明持牌保險代理人所需遵循的做法和準則。由2020年1月起,此新操守的守則已經正式執行。本課題旨在幫助業界人士在日常與客戶交流時,對相關的道德及專業守則有更深理解。課堂亦會重點講解保險業的監管法規,所有保險業從業員都需對此守則及法規有正確的認識和清晰的理解,並在與保單持有人及潛在保單客戶處理業務時更加小心謹慎。


對象

保險業、金融業及相關領域的專業人士。


課程大綱

  • 商業道德
    • 甚麼是商業道德
    • 商業道德對金融從業員的重要性何在
    • 商業道德對金融市場的重要性何在
  • 法律及道德
    • 操守標準
    • 處理法律及道德問題指引
    • 賄賂、非法禮物和佣金
    • 使用機密資料
    • 利益衝突
    • 專業權限
  • 道德抉擇
    • 道德抉擇指引
  • 誠信管理
    • 如何建立企業的道德文化
    • 加強監控系統
    • 培訓職員
    • 告發不當行為
  • 保險業的法規管控
    • 制定紀律守則
    • 監察和管控

持牌保險中介人 - 合資格的持續專業培訓活動

課程參考編號︰80.24.67


導師

陳肇賢博士 Dr. Elex Chan


CPD / CPT 時數

  • IA CPD時數︰3小時
  • MPFA CPD時數︰3小時(非核心)
  • SFC CPT時數︰3小時

課程要求

出席率達100%的參加者,將獲香港理工大學企業發展院頒發的出席證明。


授課語言

廣東話,繁體中文教材


授課模式

網上虛擬課堂將在Zoom平台上進行。請確保有以下其中一款裝備以進行課堂︰

  • 桌上電腦 - 設有鏡頭,話筒和鍵盤
  • 手提電腦 - 設有鏡頭,話筒和鍵盤
  • 平板電腦(如:iPad)
  • 智能手機(允許安裝應用程序的手機)

查詢

如有任何查詢,歡迎致電 3400 2773 或 電郵至 ife.cdt@polyu.edu.hk

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