線上教學 (eLearning)
香港理工大學高級管理深造學院將透過線上學習平台,提供一系列有關金融業及保險業的持續專業培訓 (CPD/CPT) 的課程供學員選擇。金融業從業員可按照個人需要報讀課程,並隨時隨地進行相關的課程,以獲取相對的時數。本院的線上學習平台會將學員的學習進程作出記錄,當中包括學習時間、總測驗分數及完成日期等。
v.2023
課程資料
課程簡介 |
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本課程旨在讓學員了解中介人於銷售保險及投資產品時的操守準則及責任;為學員重溫銷售投資產品規管制度與更新;並透過個案分析及研討,從而加強中介人對投資產品銷售流程之合規事宜;以及介紹“跨境理財通” (北向通) 的銷售合規安排。 | ||
課程大綱 |
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> 《持牌保險代理人操守守則》 > 投資產品的盡職調查 > 認識你的客戶和客戶風險概況分析 > 客戶適合性評估和銷售實務 > 持續監測和審查 > “跨境理財通”的銷售合規安排
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對象 |
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保險業、金融業及相關領域的專業人士。 |
CPD/CPT 時數資料
注︰必須於2024年3月16日前完成此課程 – 學員應選擇與其擬履行的職能相關、並能提升其專業資格的課程,以符合CPD/CPT的培訓規定 – 持牌保險中介人 - 第1類合資格的持續專業培訓活動課程 – CPD 參考編號︰80/24/87 – CPD 審核期限: 2023年3月17日 - 2024年3月16日 |
2 小時
IA Compulsory CPD hours on “Ethics or Regulations” 時數
2 小時
MPF CPD時數(非核心)
2 小時
SFC CPT時數