線上教學 (eLearning)
香港理工大學高級管理深造學院將透過線上學習平台,提供一系列有關金融業及保險業的持續專業培訓 (CPD/CPT) 的課程供學員選擇。金融業從業員可按照個人需要報讀課程,並隨時隨地進行相關的課程,以獲取相對的時數。本院的線上學習平台會將學員的學習進程作出記錄,當中包括學習時間、總測驗分數及完成日期等。
v.2023
課程資料
課程簡介 |
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本課程旨在協助金融業從業務員加深了解有關於打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法例及合規要求,從而鞏固從業人員對打擊洗錢條例要求的認識,增加他們對客戶盡職審查及持續監察的意識,藉此加強他們監察異常或可疑活動的能力,以及提昇從業人員的合規水平。 | ||
課程大綱 |
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> 重温打擊清洗黑錢及恐怖分子籌資活動定義及相關法例
> 闡述洗黑錢與銀行業的關係 > 掌握 “認識你的客戶(KYC)規則” 和 “客戶盡職審查(CDD)” 的合規要求及個案分析 > 舉報可疑交易(STR) > 可疑交易活動的評估指標 |
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對象 |
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保險業、金融業及相關領域的專業人士。 |
CPD/CPT 時數資料
注︰必須於2024年3月16日前完成此課程 – 學員應選擇與其擬履行的職能相關、並能提升其專業資格的課程,以符合CPD/CPT的培訓規定 – 持牌保險中介人 - 第1類合資格的持續專業培訓活動課程 – CPD 參考編號︰80/24/87 – CPD 審核期限: 2023年3月17日 - 2024年3月16日 |
2 小時
IA Compulsory CPD hours on “Ethics or Regulations” 時數
2 小時
MPF CPD時數(非核心)
2 小時
SFC CPT時數