線上教學 (eLearning)
香港理工大學高級管理深造學院將透過線上學習平台,提供一系列有關金融業及保險業的持續專業培訓 (CPD/CPT) 的課程供學員選擇。金融業從業員可按照個人需要報讀課程,並隨時隨地進行相關的課程,以獲取相對的時數。本院的線上學習平台會將學員的學習進程作出記錄,當中包括學習時間、總測驗分數及完成日期等。
v.2023
課程資料
課程簡介 |
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課程旨在促進學員對「認識你的客戶」及「客戶盡職審查」的理解和應用,介紹金融服務欺詐手法及個案以及提升學員洞悉欺詐行為。 主題涵蓋【打擊洗錢 及 恐怖分子資金籌集指引】-「客戶盡職審查」,《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》-「認識你的客戶」,《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》-「反洗錢」及《盜竊罪條例》- 反欺詐。 |
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課程大綱 |
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> 「客戶盡職審查」(Customer Due Diligence)
> 「認識你的客戶」(Know Your Customer) > 「反洗錢」(Anti Money Laundering) > 「認識你的客戶」、「客戶盡職審查」和「反洗錢」合規性之間的差異 > 反欺詐《盜竊罪條例》第16A條欺詐罪,第17條以欺騙手段取得財產 |
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對象 |
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保險業、金融業及相關領域的專業人士。 |
CPD/CPT 時數資料
注︰必須於2024年2月7日前完成此課程 學員應選擇與其擬履行的職能相關、並能提升其專業資格的課程,以符合CPD/CPT的培訓規定 保險業監管局 (IA) – 持牌保險中介人 - 第1類合資格的持續專業培訓活動課程 – CPD 參考編號︰80/24/84 – CPD 審核期限: 2023年2月8日 - 2024年2月7日 |
3 小時
IA Compulsory CPD hours on “Ethics or Regulations” 時數
3 小時
MPF CPD時數(非核心)
3 小時
SFC CPT時數